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AREA: | UFFICIO: Area Prima

AREA DI RISCHIO: D) Contratti pubblici (generale)

PROCESSO: N. 2 Procedura di affidamento diretto per servizi e forniture di importo inferiore a 40.000 euro

FASI

Fase:
Individuazione bene da acquisire (servizi o forniture) - inserimento negli atti di programmazione - piano biennale dei servizi

UNITA' ORGANIZZATIVE: GIUNTA o Responsabile del Servizio

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 21 DLgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI entro approvazione DUP e sue eventuali variazioni

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Eludere le procedure di svolgimento delle attivita'

Mancanza o insufficienza di trasparenza

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame

MISURE SPECIFICHE pubblicazione degli atti di programmazione in amministrazione trasparente

Programmazione delle misure tempestiva

Responsabile attuazione misure Responsabile U.O.

TARGET 1

Fase:
definizione procedura di acquisizione

UNITA' ORGANIZZATIVE: Responsabile U.O.

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 192 TUEL

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI termini di legge

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Eludere le procedure di svolgimento delle attivita'

Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti

Mancanza o insufficienza di trasparenza

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Media

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:

MISURE SPECIFICHE Elaborazione di una checklist predisposta dal Responsabile del servizio e formalizzata mediante approvazione del modello operativo

Programmazione delle misure ENTRO 31/12

Responsabile attuazione misure Resp.le U.O. preposta

TARGET 1

Fase:
Nomina del RUP

UNITA' ORGANIZZATIVE: Responsabile U.O.

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 31 d.lgs. 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI determinazione del responsabile (se diverso dallo stesso)

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti

Mancanza di controlli

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE Applicazione del principio di rotazione degli incarichi di RUP per gli acquisti sopra i 1000 euro, salvo eventuali necessità particolarmente urgenti e indifferibili

Programmazione delle misure tempestiva

Responsabile attuazione misure Responsabile U.O.

TARGET Non quantificabile

Fase:
eventuale richiesta di preventivi\indagine di mercato

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 36 dlgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI termini di legge

COMPORTAMENTO A RISCHIO

Effettuare una istruttoria parziale, lacunosa o non approfondita al fine di ottenere vantaggi dai soggetti interessati

CAUSE DEL RISCHIO

Mancanza di controlli

Mancanza o insufficienza di trasparenza

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Media

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:

MISURE SPECIFICHE Applicazione del principio di rotazione degli operatori economici ovvero effettuazione di avviso di manifestazione di interesse aperta, salvo motivata urgenza ovvero dimostrata assenza di un mercato potenziale

Programmazione delle misure tempestivo

Responsabile attuazione misure RUP

TARGET Non quantificabile

Fase:
valutazione preventivi

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 36 d.lgs. 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI entro 30 giorni dalla ricezione dell'ultimo

COMPORTAMENTO A RISCHIO

Effettuare una istruttoria parziale, lacunosa o non approfondita al fine di ottenere vantaggi dai soggetti interessati

CAUSE DEL RISCHIO

Mancanza di controlli

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Media

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:

MISURE SPECIFICHE Elaborazione di una checklist predisposta dal Responsabile del servizio e formalizzata mediante approvazione del modello operativo

Programmazione delle misure 45291

Responsabile attuazione misure RUP

TARGET 1

Fase:
estrazione CIG

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: dlgs 136/2010

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI termine di legge

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO:

GRADO DI DISCREZIONALITA:

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA'

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:

MISURE GENERALI

MISURE SPECIFICHE Nessun rischio rilevato

Programmazione delle misure

Responsabile attuazione misure

TARGET

Fase:
espletamento della procedura CONSIP \ MEPA - trattativa diretta, ordine diretto

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Linee guida ANAC n. 4, art 36 dlgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI entro 60 giorni

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti

Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.

Al personale deve essere somministrata adeguata formazione tecnico/guiridica

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

Programmazione delle misure tempestiva

Responsabile attuazione misure Responsabile U.O.

TARGET Non quantificabile

Fase:
Verifica dei requisiti dell'affidatario

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 32 dlgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI immediatamente a conclusione della procedura MEPA\individuazione a seguito di preventivo (<€5000)

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Uso improprio o distorto della discrezionalita'

Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE controlli a campione sulla dichiarazione di insussistenza di cause di incompatibilità dei Commissari e successiva trasmissione degli atti al Responsabile per il controllo successivo di legittimità

Programmazione delle misure Annuale

Responsabile attuazione misure Responsabile U.O.

TARGET 1

Fase:
determina di affidamento con impegno di spesa

UNITA' ORGANIZZATIVE: resonsbile di area \ rup

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 192 TUEL; art 32 dlgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI all'esito delle verifiche salvo il caso di esecuzione in urgenza

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti

Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione

Inefficienza/inefficacia dei controlli

Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Alta

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE Elaborazione di una checklist predisposta dal Responsabile del servizio e formalizzata mediante approvazione del modello operativo

Programmazione delle misure tempestivo

Responsabile attuazione misure RUP

TARGET Non quantificabile

Fase:
Obblighi di trasparenza e pubblicità della determina di affidamento ed impegno di spesa

UNITA' ORGANIZZATIVE: rup, responsabile di Area e incaricati della pubblicazione

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 29 dlgs 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI dopo l'affidamento

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Mancato rispetto principio di separazione tra indirizzo politico-amministrativo e gestione, con indebita ingerenza dell'organo di indirizzo politico nell'attivita' gestionale

La trasparenza deve essere attuata immediatamente

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE Monitoraggio semestrale sullo stato delle pubblicazioni da parte del RPCT e del Nucleo di Valutazione

Programmazione delle misure semestrale

Responsabile attuazione misure RPCT/Nucleo di Valutazione

TARGET 2

Fase:
stipula del contratto mediante documentazione nel portale MEPA

UNITA' ORGANIZZATIVE: Responsabile U.O.

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 32 d.lgs. 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI successivamente all'assunzione della determinazione di cui sopra

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti

Mancanza di controlli

Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE Controllo successivo di regolarità amministrativa

Programmazione delle misure semestrale

Responsabile attuazione misure Segretario Generale

TARGET 2

Fase:
comunicazione di aggiudicazione mediante corrispondenza secondo l’uso del commercio consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o strumenti analoghi negli altri Stati membri anche Tramite apposita procedura M

UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP

NORMATIVA DI RIFERIMENTO: art 32 c. 14 DLGS 50/2016

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI via protocollo pec\ procedura MEPA

COMPORTAMENTO A RISCHIO

CAUSE DEL RISCHIO

Mancato rispetto principio di separazione tra indirizzo politico-amministrativo e gestione, con indebita ingerenza dell'organo di indirizzo politico nell'attivita' gestionale

Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.

VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO

LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa

GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa

MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa

OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa

VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:
Bassa

MISURE SPECIFICHE Su tutte le determinazioni di aggiudicazione viene riportata la clausola relativa alla forma del contratto

Programmazione delle misure 1

Responsabile attuazione misure RUP/Segretario Generale

TARGET 1

Fase:Individuazione bene da acquisire (servizi o forniture) - inserimento negli atti di programmazione - piano biennale dei servizi

Fase:definizione procedura di acquisizione

Fase:Nomina del RUP

Fase:eventuale richiesta di preventivi\indagine di mercato

Fase:valutazione preventivi

Fase:estrazione CIG

Fase:espletamento della procedura CONSIP \ MEPA - trattativa diretta, ordine diretto

Fase:Verifica dei requisiti dell'affidatario

Fase:determina di affidamento con impegno di spesa

Fase:Obblighi di trasparenza e pubblicità della determina di affidamento ed impegno di spesa

Fase:stipula del contratto mediante documentazione nel portale MEPA

Fase:comunicazione di aggiudicazione mediante corrispondenza secondo l’uso del commercio consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o strumenti analoghi negli altri Stati membri anche Tramite apposita procedura M

Fase:
Individuazione bene da acquisire (servizi o forniture) - inserimento negli atti di programmazione - piano biennale dei servizi

Fase:
definizione procedura di acquisizione

Fase:
Nomina del RUP

Fase:
eventuale richiesta di preventivi\indagine di mercato

Fase:
valutazione preventivi

Fase:
estrazione CIG

Fase:
espletamento della procedura CONSIP \ MEPA - trattativa diretta, ordine diretto

Fase:
Verifica dei requisiti dell'affidatario

Fase:
determina di affidamento con impegno di spesa

Fase:
Obblighi di trasparenza e pubblicità della determina di affidamento ed impegno di spesa

Fase:
stipula del contratto mediante documentazione nel portale MEPA

Fase:
comunicazione di aggiudicazione mediante corrispondenza secondo l’uso del commercio consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o strumenti analoghi negli altri Stati membri anche Tramite apposita procedura M