AREA: | UFFICIO: Lavori pubblici
AREA DI RISCHIO: D) Contratti pubblici (generale)
PROCESSO: n. 4 Esecuzione del contratto
FASI
1
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP e Direttore dei Lavori
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Dm 49/2018 art.4
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI Prima dell’avvio della procedura di scelta del contraente, il direttore dei lavori fornisce al RUP l’attestazione dello stato dei luoghi
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Ritardo nella conclusione del processo/procedimento
Mancanza di controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Il RUP dichiara nel verbale che vi sono le condizioni per la consegna e dichiara che nulla osta previa verifica dei luoghi e sullo stato di consistenza
Programmazione delle misure immediata
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
2
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP/Direttore dei Lavori
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: DM 49/2018 art. 5
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI Entro 30 giorni dall'aggiudicazione
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Definire regole/specifiche tecniche al solo fine di favorire o sfavorire talune categorie di operatori economici
CAUSE DEL RISCHIO
Mancanza di controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa
GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Bassa
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE IL RUP autorizza alla consegna dei lavori alla DL entro e non oltre 30 giorni dall'aggiudicazione e ne dà comunicazione al Responsabile del servizio
Programmazione delle misure Entro 30 giorni dall'aggiudicazione
Responsabile attuazione misure rup
TARGET Non quantificabile
3
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: articolo 32 comma 8 D. Lgs 50/2016 comma così modificato dall'art. 4, comma 1, della legge n. 120 del 2020
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI Entro 60 giorni dall'aggiudicazione
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Definire regole/specifiche tecniche al solo fine di favorire o sfavorire talune categorie di operatori economici
CAUSE DEL RISCHIO
Mancanza di controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Il Responsabile di Servizio redige un modello tipo di disposizione di servizio per l'esecuzione dei lavori contenente i principali obblighi dei DL e le precisazioni in ordine alle eventuali modifiche che questo è autorizzato a fare
Programmazione delle misure entro 60 giorni dall'efficacia dell'aggiudicazione si firma il contratto, successivamente il Rup ordina alla Dl la consegna dei lavori
Responsabile attuazione misure rup
TARGET Non quantificabile
4
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: articolo 32 comma 8 D. Lgs 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI subito dopo l'aggiudicazione
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione
Inefficienza/inefficacia dei controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE In caso di consegna dei lavori in via d'urgenza il RUP nel verbale dà atto in maniera specifica delle ragioni eccezionali previste dal Dl 50/2016 e con ordine di servizio autorizza la DL alla consegna dei lavori in via d'urgenza
Programmazione delle misure immediata, successivamente all'efficacia dell'aggiudicazione
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
5
UNITA' ORGANIZZATIVE: DL/RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: capitolato specifico d'appalto
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI costante
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Definire regole/specifiche tecniche al solo fine di favorire o sfavorire talune categorie di operatori economici
CAUSE DEL RISCHIO
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa
GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Bassa
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE IL RUP verifica il cronoprogramma inserito nel progetto esecutivo
Programmazione delle misure Elaborato progettuale dell'esecutivo
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
6
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP/Direttore dei Lavori
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Articolo 107 D. Lgs 50/2016 e art 10 DM 49/2018
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI eventuale
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Definire regole/specifiche tecniche al solo fine di favorire o sfavorire talune categorie di operatori economici
CAUSE DEL RISCHIO
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE IL RUP sentita la direzione dei lavori autorizza o nega la sospensione deI lavoro
Programmazione delle misure verifica della veridicità della richiesta
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
7
UNITA' ORGANIZZATIVE: DITTA/DL/RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Art.106 D.Lgs 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI eventuale
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Uso improprio o distorto della discrezionalita'
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Alta
GRADO DI DISCREZIONALITA: Alta
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Motivazione puntuale sulle ragioni che giustificano la variante e relazionare sugli obblighi di comunicazione conseguenti
Programmazione delle misure verifica della veridicità delle richiesta inoltrate
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
8
UNITA' ORGANIZZATIVE: Direttore dei Lavori
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: D. Lgs. 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI ll SAL deve essere rilasciato entro il termine stabilito nella documentazione di gara e nel contratto di appalto.
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Inefficienza/inefficacia dei controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa
GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Bassa
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE IL RUP deve verificare e vistare il registro di contabilità, controlla a campione la lista delle categorie per verificare se i lavori sono stati eseguiti. Controlla inoltre se il cronoprogramma rispetta lo stato previsionale del contratto
Programmazione delle misure Non quantificabile
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
9
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Art. 14 DM 49/2018
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI deve essere firmato entro 7 giorni dal ricevimento
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Uso improprio o distorto della discrezionalita'
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Il Responsabile dell'Ufficio emana apposito modello operativo della fase di esecuzione, nel quale specifica i controlli che si devono effettuare a livello di contabilità di cantiere
Programmazione delle misure Non quantificabile
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
10
UNITA' ORGANIZZATIVE: DL/RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: D. Lgs. 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI Entro i termini previsti dal contratto
COMPORTAMENTO A RISCHIO
CAUSE DEL RISCHIO
Uso improprio o distorto della discrezionalita'
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Bassa
GRADO DI DISCREZIONALITA: Bassa
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Bassa
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Bassa
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Bassa
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Il RUP e la DL verificano se l'ultimazione dei lavori e corrispondente all'esecuzione del contratto
Programmazione delle misure Non quantificabile
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile
11
UNITA' ORGANIZZATIVE: RUP
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Art. 102 D. Lgs. 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI entro 30 giorni dall'ultimazione dei lavori
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Effettuare una istruttoria parziale, lacunosa o non approfondita al fine di ottenere vantaggi dai soggetti interessati
CAUSE DEL RISCHIO
Acquisire parzialmente e/o occultare elementi conoscitivi/documentali afferenti agli accertamenti disposti
Mancanza di controlli
Assenza supporto specialistico al responsabile del procedimento/Dirigente/P.O.
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE il rup, a seconda se il collaudo è in corso d'opera o ad ultimazione dei lavori, controlla che le relazioni tecniche siano siano quelle richieste dal disciplinare d'incarico oggetto dell'intervento
Programmazione delle misure Non quantificabile
Responsabile attuazione misure COLLAUDATORE
TARGET Non quantificabile
12
UNITA' ORGANIZZATIVE: COLLAUDATORE
NORMATIVA DI RIFERIMENTO: Art. 102 D. Lgs. 50/2016
SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI entro 6 mesi dalla data di fine lavori
COMPORTAMENTO A RISCHIO
Definire regole/specifiche tecniche al solo fine di favorire o sfavorire talune categorie di operatori economici
CAUSE DEL RISCHIO
Mancanza di controlli
VALUTAZIONE ANALITICA DEL RISCHIO
LIVELLO DI INTERESSE ESTERNO: Media
GRADO DI DISCREZIONALITA: Media
MANIFESTAZIONE DI EVENTI CORRUTTIVI IN PASSATO NEL PROCESSO/ATTIVITA' Media
OPACITA' DEL PROCESSO DECISIONALE Media
VALUTAZIONE MEDIA DEL RISCHIO:Media
MISURE GENERALI Tutte le misure obbligatorie, previste dalla Legge 190/2012, dal PNA 2013 e annualità successive nonché da altre fonti normative cogenti, purché compatibili con l'attività in esame
MISURE SPECIFICHE Il Rup verifica se l'esecuzione del collaudo viene effettuato secondo il disciplinare d'incarico
Programmazione delle misure Non quantificabile
Responsabile attuazione misure RUP
TARGET Non quantificabile